当前位置:首页> 投资> 存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员交易所

存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员交易所

  • 朱进腾朱进腾
  • 投资
  • 2024-11-05 12:38:14
  • 20

对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则试行的
  正确答案:对解析:对违反本公约的会员,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒。

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任情节严重的交易所可以向
  B,C解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第二十二条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会。

期货投资者适当性制度的要求期货公司在决定为投资者申请开立交易
  正确答案:A,B,C,D解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定,期货公司会员除按相关标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定。

按照股指期货投资者适当性制度的要求交易所定期或不定期更新测试
  B解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第八条规定,期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的及其派出
  A

经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的及其派出
  正确答案:A中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

金融期货投资者适当性制度规定自然人投资者申请开立金融期货交易
  正确答案:A《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款规定,期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码:一申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;二具备金融期货基础知识,通过相关测试;三具有累计10个交易曰、20笔以上含的金。

经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的情形应当给予
  D

对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则试行的
  正确答案:对解析:对违反本公约的会员,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒。

存在严重不良诚信记录的投资者期货公司应当不为其申请开立交易
  正确答案:对解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十八条规定,期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立交易编码。

精彩推荐