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甲证券公司欲开展证券投资咨询业务其注册资本最低限额为人民币

  • 聂翠亚聂翠亚
  • 投资
  • 2024-11-05 12:53:05
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单独申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的的条件包括
  从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少少有一名取得证券投资咨询从业资格。2有100万元人民币以上的注册资本。3有固。

证券期货投资咨询业务的机构要求有万元人民币以上的注册资本
  同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;②有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;③有100万元人民币以上的注册资本;④有公司章程;⑤。

证券公司经营证券承销与保荐业务同时经营证券自营业务和证券资产
  证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。其中,证券公司经营上述第①~③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④~⑦项业。

证券公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件有Ⅰ有100
  A

证券法的规定证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务
  正确答案:A根据规定,经营“证券经纪、证券投资咨询”业务的,注册资本最低限额为5000万元;经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务之一的,注册资本最低限额为1亿元;经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的,注册资本最低限额为5亿元。

甲公司注册资本150万元人民币现有3名取得证券投资咨询从业资格的
  C解析:单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,有100万元以上的注册资本。【知识点】证券投资咨询机构及人员资格管理【考点】证券投资咨询机构资格管理【考查方向】原文条款【难度】易

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐证券自营业务该
  正确答案:B解析:经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投。注册资本最低限额为人民币5亿元。题中ABC证券公司的经营范围包括证券承销与保荐、证券自营业务两颂业务,其注册资本最低限额应为儿民。

证券法的规定证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务
  正确答案:AA【解析】根据规定,经营“证券经纪、证券投资咨询”业务的,注册资本最低限额为5000万元;经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务之一的,注册资本最低限额为1亿元;经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的,注册资本最低限。

注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类
  ABC