法律法规证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资

证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括Ⅰ为上市公司
　　正确答案：D根据《证券法》第一百七十一条，除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务还不得有下列行为：1.与委托人约定分担证券投资损失；2.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；3.法律、行政法规禁止的其他行为。

证券从业人员
　　证券投资咨询机构从业人员：包括证券投资咨询机构的董事、监事、高级管理人员以及实际履行上述职务的人员。证券资信评级机构从业人员：包括证券资信评级机构的董事、监事、高级管理人员以及实际履行上述职务的人员。从事上市公司并购重组财务顾问业务的证券公司、财务顾。

证券投资咨询机构在等方面符合有关法规规定的条件时可以向中国
　　正确答案：ABCD商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，在资本充足率或净资本、注册资本、组织结构、治理机构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度以及从业人员资格等方面符合有关法规规定的条件时，可以向。

证券公司管理办法
　　证券代保管、鉴证、代理登记开户等业务。综合类证券公司除了上述业务外，还可以从事证券的自营买卖、证券的承销、证券投资咨询、受托投资管理等业务。股东资格和持股限制：《办法》对证券公司的股东资格进行了规定，要求股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。。

对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理
　　C

某证券投资咨询机构的下列哪些行为违反了法律规定
　　A，B，C，D

对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
　　正确答案：A中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监。

根据我国证券法的规定证券投资咨询机构的业务人员与委托人的
　　ABC

对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理
　　C

对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是
　　A，B，C，D解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。