证券投资顾问业务暂行规定和发布证券研究报告暂行规定进
答案:A解析:2010年10月19日,中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。
中国证监会颁布了明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是
正确答案:AB【考点】了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节,P405。
复选下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述不正确的是
B
证券投资咨询业务的基本形式包括Ⅰ证券投资顾问业务Ⅱ财务顾问
C
中国证监会颁布了明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是
正确答案:AB了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节,P405。
下列关于证券投资咨询业务的说法正确的是
A,B,C,D
下列关于证券投资咨询的说法中错误的是
C
中国证监会颁布发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问
正确答案:A
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵循的原则不
B【答案解析】本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。《发布证券研究报告执业规范》第二条规定,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。
证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有Ⅰ独立
第三条规定:经营机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。【知识点】证券投资顾问业务的有关规定【考点】基。