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在股指期货投资者适当性制度中期货公司为投资者申请开立交易编码

  • 田茜芬田茜芬
  • 投资
  • 2025-07-17 14:10:11
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期货公司会员开展股指期货开户业务应当及时将投资者适当性制度
  A解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第十条规定,期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司会员只能为符合标准的自然人投资者申请开立股指期货交易
  正确答案:ABDC选项应该是具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

按照股指期货投资者适当性制度的要求期货公司在决定为投资者申请
  期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资
  正确答案:错解析:《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行》第3条规定,期货公司会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

自然人申请开立股指期货编码时应当具有累计个交易日笔以上的
  正确答案:C《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第四条规定,自然人申请开立股指期货编码时,具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。

期货公司会员不得为测试得分低于的投资者申请开立股指期货交易
  正确答案:C根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第11条规定,期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司会员不得为测试得分低于的投资者申请开立股指期货交易
  正确答案:C根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第11条规定,期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司会员违反投资者适当性制度的中国金融期货交易所可以对其
  A、B、C、D解析:根据《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第21条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会。

期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指
  正确答案:B,C,D解析:根据《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第4条规定,期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码:①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;②具备股指期货基础知识,通过相关测试;③具有累计10个交易。

期货公司会员违反投资者适当性制度的中国金融期货交易所可以对其
  正确答案:ABCD根据《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第21条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员。