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根据证券法律制度的规定证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的

  • 常利荔常利荔
  • 投资
  • 2025-07-10 22:11:13
  • 72

证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票
  错误

证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格证券
  B

对证券投资咨询机构财务顾问机构证券资信评级机构的从业人员做
  正确答案:ABCD答案为ABCD。2009年1月19日中国证券业协会公布了《证券业从业人员执业行为准则》的规定。

根据证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定从事证券期货
  D解析:根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格包括:1取得中国证监会的业务许可;2取得证券、期货投资咨询从业资格;3加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。【知识点】证券投资咨询机构及人员资格管。

根据证券期货投资咨询管理暂行办法证券投资咨询人员申请
  B

取得证券期货投资咨询从业资格但是未在证券期货投资咨询机构
  C【答案解析】本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起。

证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格证券
  正确答案:B证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。

按照证券业从业人员执业行为准那么的规定证券投资咨询机构
  A

按照证券业从业人员执业行为准则的规定证券投资咨询机构
  A