股权投资基金管理人从事股权投资基金业务的禁止性行为包括Ⅰ将

基金从业基金法律法规复习题集第2089篇
　　基金信息披露的禁止行为【答案】：D【解析】：知识点：掌握基金信息披露的禁止性行为；基金是存在一定投资风险的金融产品，投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓“买者自慎”。一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产。

下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料说法错误的是
　　C解析：公募基金宣传推介材料禁止性行为。基金宣传推介材料不得存在以下情形：在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列。投资人认为没有风险或者忽视风险的表述；使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述；诋毁、贬低其他基金管理人、基金托。

私募基金募集行为管理办法施行前成立的产品后续销售按哪个办法执行
　　可以受私募基金管理人的委托募集私募基金；3、其他任何机构不得从事私募基金的募集活动。二、募集行为的界定募集行为包含：推介私募基。私募基金推介禁止性行为：1、公开推介或者变相公开推介；2、推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；3、以任何方式承诺投资者资金不。

股权众筹规范发展的法律文件有哪些
　　2014年12月18日，中国证券业协会起草并下发《私募股权众筹融资管理办法征求意见稿》，把股权众筹分为公募众筹和私募股权众筹，定义合格投资者的门槛，股权众筹平台的准入标准等。列出了九条股权众筹平台的禁止性行为，如不得进行股权代持，不得进行证券的转让业务等。该文件目。

证券业从业人员执业行为准则的一般禁止行为
　　基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的禁止性行为。从业人员一般性禁止行为包括十一项内容，这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据，是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化。一。

基金管理人代销机构在基金销售活动中不正确的做法有
　　【答案】A、B、C、D、E【答案解析】以上选项均属于基金销售的禁止性行为。

私募基金募集行为管理办法施行前成立的产品后续销售按哪个办法执行
　　可以受私募基金管理人的委托募集私募基金；3、其他任何机构不得从事私募基金的募集活动。二、募集行为的界定募集行为包含：推介私募基。私募基金推介禁止性行为：1、公开推介或者变相公开推介；2、推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；3、以任何方式承诺投资者资金不。

佳信资本的私募基金现在在整治吗
　　”行为的私募机构名单如下：1.山东瑞源股权投资基金有限公司2.四川欧阳福资产管理拍卖有限公司3.中乾财富北京投资管理有限公司4.北京。投资基金管理人作出撤销管理人登记的纪律处分，对有关责任人员公开谴责，加入黑名单。建立健全“私募”的实体性和程序性行为标准和要求。

证券从业人员应遵守哪些行为准则
　　《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的禁止性行为。从业人员一般性禁止行为包括十一项内容。

我国从2014年出台哪些股权众筹的监管的法律法规相应的主要政策有
　　定义合格投资者的门槛，股权众筹平台的准入标准等。列出了九条股权众筹平台的禁止性行为，如不得进行股权代持，不得进行证券的转让业务等。开展私募股权众筹并接受备案的主体主有证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人等五类。该文件属于。