当前位置:首页> 投资> 申请证券期货投资咨询从业资格的机构其高级管理人员中至少有

申请证券期货投资咨询从业资格的机构其高级管理人员中至少有

  • 花震宜花震宜
  • 投资
  • 2025-06-18 09:46:57
  • 193

下列不得申请期货公司董事监事和高级管理人员任职资格的情形有
  因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司、基金管理公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年。3因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾。

申请设立期货公司具备任职资格的高级管理人员不少于amp人
  A《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:一具有期货从业人员资格的人员不少于15人;二具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

从事证券或者期货投资咨询业务的机构要有名以上取得证券期货
  正确答案:D解析:从事证券或者期货投资咨询业务的机构,需有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

单独申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的的条件包括
  申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:1从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少少有一名取得证券投资咨询从业。

申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括
  正确答案:A,B,C,D解析:除了A、B、C、D四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师。

申请设立期货公司具备任职资格的高级管理人员不少于
  正确答案:B解析:《期货公司管理办法》第六条规定.申请设立期货公司.具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

申请设立期货公司时具备任职资格的高级管理人员人数不少于人A
  正确答案:B

申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件下列说法不正确的
  申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上符合证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名符合证券投资咨。

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构要有名以上取得证券
  正确答案:D解析:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法
  C解析:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:1单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证。