属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则Ⅰ基金业协会
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我国证券投资基金监管的主要方式是A中国证监会及派出机构监管
正确答案:ABD【答案及解析】ABD中国证监会是我国基金市场的监管主体;证券业协会作为我国证券业的自律性组织,对基金业实行行业自律管理;证券交易所负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监管。舆论仅仅是监督,而不是监管。故选ABD。
基金行业自律组织的法定监管机构为
C解析:依据《证券法》和《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金业协会作为行业自律性组织,对基金业实施行业自律管理。【知识点】政府基金监管机构:中国证监会【考点】中国。
下列选项中属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是
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有关投资的基本概念投资的分类有哪些
监管框构熟悉104证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段熟悉105证券市场的自律性管理组织熟悉106证券交易。《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》对基金销售机构信息平台的有关规定掌握119《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业。
下列选项中属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是
是:D
下列选项中属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是
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下列选项中属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是
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基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是Ⅰ基金业协会
D解析:#立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
对基金实施行业自律管理
【答案】D【答案解析】中国证券业协会作为我国证券业的自律性组织,对基金业实施行业自律管理。