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证券投资顾问和证券分析师的区别

  • 杜悦桦杜悦桦
  • 投资
  • 2024-11-08 01:04:19
  • 187

注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员其将不会在证券业协会
  C

注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员不会在证券业协会公示
  C

同一人员同时注册为证券分析师和证券投资顾问选择题
  B

注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员其将不会在证券业协会
  C解析:注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示

证券投资顾问不得同时注册为注册分析师
  参考答案:正确

注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员其将不会在证券业协会
  C

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务或者证券分析师
  B【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该。

注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别
  正确答案:A解析:注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务投资顾问;注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务分析师。

申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时还应
  正确答案:A《证券投资顾问和证券分析师注册程序及要求》规定,申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交以下书面材料:①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;⑤未受过刑事。

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