证券公司参与股指期货交易应当采取风险管理手段确保参与股指期货
B
期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度明确等的
正确答案:ABCD根据《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第9条规定,期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
期货公司会员只能为符合标准的一般法人投资者申请开立股指期货
股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第5条的规定,期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码:①净资产不低于人民币100万元。②申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。③具有相应的决策机制和操作流程。④相关业务人。
期货公司会员只能为符合标准的一般法人投资者申请开立股指期货
A,B,C,D解析:#根据《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第5条的规定,期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码:#①净资产不低于人民币100万元。#②申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。#③具有相应的决策机。
根据股指期货投资者适当性制度的要求自然人投资者申请开立股指
或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;4不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者。
会员单位在开户时应当向投资者充分揭示金融期货风险全面客观介绍
正确答案:对解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚。
证券公司参与股指期货交易应当采取风险管理手段确保参与股指期货
正确答案:A2010年4月,中国证监会发布《证券公司参与股指期货交易指引》,其中第四条规定:证券公司参与股指期货交易,应当具备熟悉股指期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统,确保参与股指期货交易的风险可测、可控、可承受。因此,Ⅰ、Ⅲ、。
期货公司只能为符合标准的自然人投资者申请开立股指期货编码
正确答案:B,C,D解析:本题考查开立股指期货编码的资格要求。《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第4条规定,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;具备股指期货基础知识,通过相关测试;具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或最。
股指期货投资者适当性制度主要包含的要点有A自然人申请开户时
正确答案:ABCD除ABCD四项外,若为法人机构投资者,还需具备相应的决策机制和操作流程。决策机制主要包括决策的主体与决策程序;操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。
期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者投资者应当提供
A,C解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第二十六条规定,期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。