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期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订由负责

  • 伏娟兰伏娟兰
  • 投资
  • 2024-11-07 22:23:31
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期货公司会员单位应当建立以为核心的客户管理和服务制度将金融
  正确答案:C解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请。

股指期货投资者适当性制度实施办法试行规定期货公司会员只能
  正确答案:ABCD根据《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第23条规定,特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者,以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。

不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户
  B解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条,期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码:一申请开户时保证金。规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形;五具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。故本题答案为B。

期货公司会员单位应当建立健全内控合规制度
  A解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第二条,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度.严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

中国金融期货交易所期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规
  正确答案:B解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定,中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。

股指期货投资者适当性制度实施办法试行由负责解释
  正确答案:A解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》由中国金融期货交易所负责解释。

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行由负责解释
  正确答案:A解析:关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》于2010年2月5日由中国证券监督管理委员会公布,由中国证监会负责解释。

加强对投资者交易行为的合法合规性管理A证券业协会B期货公司
  正确答案:B《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第五条,会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。故本。

下列法人投资者中不符合金融期货投资者适当性具体标准的是
  正确答案:D解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条规定,期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码:一申。规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形;五具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。期货公司会员为。

期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度明确的
  正确答案:B《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第六条,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度.明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。故本题答案为B。

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