私募基金管理人私募基金托管人私募基金销售机构及其他私募服务
D解析:#《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措。
私募基金管理人是不是持牌机构
不是。根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,私募基金只向合格投资者募集,不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益,私募基金管理人不是持牌金融机构。中国证券投资基金业协会对私募基金管理人、私募基金的登记备案不构成对其。
下列关于私募基金管理人私募基金销售机构募集资金的做法不正确
正确答案:D按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,。
私募基金管理人自行销售私募基金的投资者需签署的文件不包括
D解析:依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符。
私募基金管理人私募基金托管人私募基金销售机构及其他私募服务
A解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十九条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。
私募基金管理人自行销售私募基金的应对投资者的风险识别能力和
正确答案:B按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条,私募基金管理人自行销售私募基金的,应该采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
如何理解私募投资基金监督管理暂行办法第22条专业化经营原则
申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。三申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条。
根据私募投资基金监督管理暂行办法以及私募投资基金管理人
B解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行》相关规定,私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内,通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。
基金从业私募基金管理人私募基金托管人私募基金销售机构及
【答案】:A【233网校权威解析】:《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十九条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证券监督管理委员会可以依法对有关责任人员采取市场禁人措。