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期货从业人员的下述做法中不符合金融期货投资者适当性制度要求的

  • 柳霞菲柳霞菲
  • 投资
  • 2024-11-07 01:23:17
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开通股指期货需要什么条件
  期货10笔一手的操作经验或者具备股指期货仿真交易10个交易日20笔以上的操作记录;4、无不良诚信记录并通过投资者适当性审核与评估;5。取得基金从业资格的人员达到法定人数;五董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;六有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基。

金融期货中的限仓制度是怎么限制的越具体越好哇谢谢你们的答案
  风险控制的“平衡杆+弹簧”作为现代金融衍生工具的承载主体,股指期货打破了传统股票和商品期货交易的机制和模式,因此对投资者专业化水平和风险管理能力提出了更高、更严格的要求。随着监管层和交易所相关股指期货投资者适当性制度的逐步推出,距离股指期货正式上市还有一。

金融监管的三道防线不包括A预防性风险管理B存款保险制度C
  即金融监管当局对金融交易行为主体及其行为实施的某种限制或规定,以克服市场失灵、维持市场秩序、保护投资者权益、促进金融市场公平。逐步完善并严格维护业务制度、执业规则和技术标准,强化从业人员管理,促进行业自我管理、自我发展能力的有效形成和不断提高;发挥市场机。

客户开发责任追究制度应当明确等相关期货从业人员的责任A客户
  正确答案:ABCD《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第六条,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。故本题答案为ABCD。

责任追究制度明确公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
  正确答案:A,B,C,D解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第六条规定,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

期货私募团队风控怎么做
  依法设立并在基金业协会备案的投资计划;三投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;四证监会规定其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式投资的,应当穿透核查并合并计算人数。备案的除外。大家还要注意《证券期货投资者适当性管理办法》里面,对合格投资者。

执行客户开发责任追究制度应当明确相关期货从业人员责任的包括
  正确答案:A,B,C,D解析:参照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则1R行》第六条会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

金融监管的三道防线不包括A预防性风险管理B存款保险制度C
  即金融监管当局对金融交易行为主体及其行为实施的某种限制或规定,以克服市场失灵、维持市场秩序、保护投资者权益、促进金融市场公平。逐步完善并严格维护业务制度、执业规则和技术标准,强化从业人员管理,促进行业自我管理、自我发展能力的有效形成和不断提高;发挥市场机。