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中国金融期货交易所对落实投资者适当性制度相关要求的情况进行

  • 杨阅策杨阅策
  • 投资
  • 2024-11-08 04:28:41
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情况对投资者适当性标准进行调整A期货公司B期货交易所C中国
  正确答案:B《金融期货投资者适当性制度实施办法试行》第七条规定。交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

中金所中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行
  正确答案:D解析:本题考查中金所、中期协的职权。《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有
  不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。第五条规定,会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。第八。

期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引对投资者
  规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报备案
  D解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》第6条第3款规定,期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

在我国对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构
  正确答案:BC中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的各项工作要求时各
  金融期货投资者适当性制度的规定》第三条规定,中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作,联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循的有关规定
  A,B解析:《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行》第二条规定,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订由负责
  B解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》由中国期货业协会负责解释。

金融期货投资者适当性制度操作指引由负责解释
  正确答案:A解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条规定,本指引由中国金融期货交易所负责解释。

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