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根据证券投资顾问业务暂行规定证券公司证券投资机构从事

  • 谢玲英谢玲英
  • 投资
  • 2024-11-02 13:12:54
  • 2

按照证券投资顾问业务暂行规定的要求证券投资顾问业务档案的
  C解析:证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

中国证券业协会依法对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问
  错误解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

根据证券投资顾问业务暂行规定下述客户服务内容属于证券公司
  答案:ABCD

根据证券投资顾问业务暂行规定以下对证券公司证券投资咨询
  正确答案:C

中国证监会及其派出机构对证券公司证券投资咨询机构及其人员违法
  为:C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析:证券公司、证投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务。

根据证券投资顾问业务暂行规定证券公司证券投资咨询机构
  答案:ABCD

根据证券投资顾问业务暂行规定向客户提供证券投资顾问服务
  B

按照证券投资顾问业务暂行规定的要求证券公司证券投资咨询
  正确答案:错误