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下列关于证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法

  • 毕枫怡毕枫怡
  • 投资
  • 2024-11-08 03:03:05
  • 50

根据证券投资顾问业务暂行规定以下对证券公司证券投资咨询
  正确答案:C

证券公司证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的
  C【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:1最近24个月内存在违反诚信的不良记录。2最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。3最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违。

根据证券投资顾问业务暂行规定证券公司证券投资咨询机构向
  A

以下说法正确的是I证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司
  C

下列说法中错误的是A证券公司证券投资咨询机构向客户提供
  正确答案:A书面或者电子文件形式予以记载、保存。

证券公司证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的
  B【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:1最近24个月内存在违反诚信的不良记录。2最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。3最近36个月,内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违。

证券公司证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有情形的不得担任
  正确答案:A证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正。

证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反
  正确答案:ABCD证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责。

证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当将
  D解析:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:1公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;2证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;3证券投资顾问服务的内容和方式;4投资决策由客户作出,投。

根据证券投资顾问业务暂行规定以下对证券公司证券投资咨询
  答案:C