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期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资

  • 项翠晨项翠晨
  • 投资
  • 2024-11-30 16:31:47
  • 97

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员交易
  D解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或。

期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融
  正确答案:错解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请。

期货公司会员单位应当建立以为核心的客户管理和服务制度将股指
  《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行》第3条规定,期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货。

中国金融期货交易所应当从投资者的等方面制定投资者适当性制度的
  正确答案:ABC根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》第5条规定,中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

中国金融期货交易所应当从投资者的等方面制定投资者适当性制度的
  正确答案:ABC根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》第5条规定,中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是
  B,C

我国境内期货交易所规定当会员出现下列情形之一时交易所有权对其
  ABCD解析:我国境内期货交易所规定,当会员客户出现下列情形之一时,交易所有权对其持仓进行强行平仓:1会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的;2客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定;3因违规受到交易所强行平仓处罚的;4根据交易所的紧。

中国金融期货交易所应当从投资者的等方面制定投资者适当性制度的
  正确答案:ABC根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》第5条规定,中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

期货公司会员单位应当建立以为核心的客户管理和服务制度将股指
  《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行》第3条规定,期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货。

会员单位应建立以为核心的客户管理和服务制度不得为不符合投资者
  《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行》第3条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。