证券期货投资咨询管理暂行办法的要求证券期货投资咨询机构

证券投资咨询公司设立条件
　　资格核准证券投资咨询业务的资格核准有以下六项：一行政许可事项证券投资咨询业务资格的初步审核二审核依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》证委发[1997]96号《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》证监[1998]14号《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及。

下列不属于申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的
　　D解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②公司章程；③企业法人营业执照；④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资。

下列选项中说法正确的是A证券期货投资咨询机构就同一问题向
　　正确答案：B根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和。

证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券
　　正确答案：√考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P4。

下列不属于申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的
　　C解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②公司章程；③企业法人营业执照；④高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证。

证券投资咨询业务证券投资顾问业务这两个区别在哪
　　为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，针对面向社会公众开展的证券投资。

证券从业及其授权的地方派出机构负责对证券期货投资咨询
　　【答案】：A【233网校权威解析】：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督。

证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券
　　正确答案：√考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P4。

关于申请证券期货投资咨询从业资格的机构下列说法错误的是A有
　　正确答案：B解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证。