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关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有A开展

  • 彭力伯彭力伯
  • 投资
  • 2024-11-09 06:06:31
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期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循的有关规定
  A,B解析:《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行》第二条规定,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订的
  正确答案:A,B,C,D解析:本题考查违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》纪律惩戒的内容。《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第九条规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:一批评;二。

期货公司可以通过措施来落实投资者适当性制度
  A,B,C,D解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》第六条第二款规定,期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

按照金融期货投资者适当性制度的要求期货公司在开户环节应当完成
  正确答案:A,B,C,D解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条第一款规定,期货公司应深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的。

按照金融期货投资者适当性制度的要求期货公司在开户环节应当完成
  正确答案:A,B,C,D解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况。

期货公司会员开展金融期货开户业务应当及时将投资者适当性制度
  正确答案:A解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定,期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。

中国金融期货交易所应当从投资者的等方面制定投资者适当性制度的
  正确答案:ABC根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》第5条规定,中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的
  A解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第二十二条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出。

期货公司可以通过措施来落实投资者适当性制度
  A、B、C、D解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》第六条第二款规定,期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

关于期货公司执行投资者适当性制度管理规则的下列说法不正确是
  正确答案:D解析:正确答案:D《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》由中国期货业协会负责解释,而不是由中国证监会负责解释。