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根据发布证券研究报告暂行规定证券公司证券投资咨询机构

  • 胡玉宽胡玉宽
  • 投资
  • 2024-11-16 17:41:31
  • 121

证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和发布
  B

根据发布证券研究报告暂行规定证券公司证券投资咨询机构
  答案:B

证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律行政
  D

根据发布证券研究报告暂行规定证券公司证券投资咨询机构
  答案:正确

证券公司证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布
  D

证券公司证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布
  B

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时
  B选项B正确:根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此,应将资产管理部门作为普通客户对待Ⅰ项正确,向客户、资产管理部。

证券公司证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布
  D

证券公司证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布
  C

证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和发布证券
  D解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施。