金融违法行为处罚办法规定信托投资公司不得有下列行为

保定律师解读刑法第174条擅自设立金融机构罪
　　银行以外的其他金融机构，主要有以下几类：1证券交易所；2期货交易所；3证券公司；4期货经纪公司；5保险公司；6信托投资公司；7融资租赁。规定处罚。相关法律法规《商业银行法》第七十九条第一款未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众。

甘肃省投资类企业管理暂行办法
　　公安等有关部门和金融监管机构，建立打击和处置非法集资联系工作机制，加强对投资类企业监督管理、风险预警和违法行为的处置工作。第四。第十五条违反本办法规定，有下列行为之一的，由工商行政管理部门和金融监管机构依照相关法律法规的规定予以处罚。涉嫌犯罪的，应当及时移。

注册基金公司的要求
　　下列条件：一从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；二注册资本不低于3亿元人民币；三具有较好的经营业绩，资产质量良好；四持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；五最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑。

现行财务规定哪些禁止列账
　　禁止金融机构设置“小金库”，根据《中华人民共和国会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》和其他有关法律、法规，制定本规定。第二条本规定所称金融机构，是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、金融资产管理公司、保险公司、证券公司、基金管理公司、信托投资公司、。

个人做融资融券交易都有哪些风险
　　可能导致投资者保证金可用余额不足、强制平仓等风险。投资者在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利。包括投资者因自身操作不当导致的风险，投资者的违法违规行为被监管部门采取监管措施或行政处罚的风险，因系统故障、通讯故障、电力故障。

银监会证监会明明是监管金融的政府行政机关咋成了事业单位了谁
　　是国务院直属正部级事业单位。根据国务院授权，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，维护银行业的。资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。11、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。12、归口管理证券期货行业的对外。

银监会对财务公司负责人任职有什么规定
　　外国银行分行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、。视为不符合本办法第八条第二项、第三项、第五项规定之条件：一有故意或重大过失犯罪记录的；二有违反社会公德的不良行为，造成恶劣。