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申请证券期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件不包括

  • 阮维琼阮维琼
  • 投资
  • 2024-11-20 17:51:31
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关于申请证券期货投资咨询从业资格的机构下列说法错误的是A有
  正确答案:B解析:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:1分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证。

对证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格
  4.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚;5.具有大学本科以上学历C错误;6.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;7.通过相应的证券从业人员资格考试D正确;8.中国证监会规定的其他条件。

申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括
  正确答案:A,B,C,D解析:除了A、B、C、D四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师。

申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括
  正确答案:A,B,C,D解析:除了题中四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验。

对证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格
  C

对证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格
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对证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格
  C

申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备下列条件Ⅰ有
  D

对证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格
  C

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之
  正确答案:A解析:申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。考点证券、期货投资咨询机构的管理