D投资银行E办事人员此题为多项选择题请帮忙给出正确答案和分
正确答案:ABC
做到投资银行业务和分开管理以防止利益冲突此题为多项选择题
正确答案:ABC根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册,并针对各个风险点设置必要的控制程序,做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业。
选择题按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求以下
C
投资银行在二级市场上一般作为什么存在
投资银行有义务为该证券创作一个流动性比较强的二级市场,并且要维持市场价格的稳定。投资银行是指主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构,是资本市场上的主要金融中介,投资银行是美国和欧洲大陆的称。
选择题按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求以下
C
业务严格分离此题为多项选择题请帮忙给出正确答案和分析谢谢
正确答案:ABC自营业务中建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务严格分离。
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有A经济风险B法律
正确答案:BCDA属于宏观风险。故选BCD。
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有A经济风险B法律
正确答案:BCDA项属于宏观风险。
D投资银行E办事人员此题为多项选择题请帮忙给出正确答案和分
正确答案:ABC
中去除1分此题为多项选择题请帮忙给出正确答案和分析谢谢
正确答案:ABC保荐代表人有下列情形之一的,中国证监会将其从名单中去除:被注销或者吊销执业证.书;不具备中国证监会规定的投资银行业务经历;保荐人撤回推荐函;调离保荐人或其投资银行业务部门;负有数额较大到期未清偿的债务;因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处。