中国证监会及其派出机构对证券公司证券投资咨询机构及其人员违法

关于投资理财公司
　　具备中国证监会要求的其他条件。另附送以下资料：1、派出机构初审文件；2、申请从事证券投资咨询业务的报告；3、证券投资咨询机构从业资。申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；15、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；16、。

不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格的情形有
　　证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询。公司中兼职的其他人员；⑥因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；⑦自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选。

哪些律所符合出具私募基金法律意见书资质
　　中国基金业协会可以采取约谈高管人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记。其中五名以上曾从事过证券法律业务；3、已经办理有效的执业责任保险；4、最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。根据中国。

中国期货业协会的管理规则
　　第二条本规则所称经营期货业务的机构以下简称机构是指：一期货公司；二期货交易所的非期货公司结算会员；三期货投资咨询机构；四为。第二十四条社会公众可以通过机构数据库和从业人员数据库查询机构和个人的公开信息。中国证监会及其派出机构以及其他相关机构可以按。

以下不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格的是
　　证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询。公司中兼职的其他人员；⑥因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；⑦自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选。

证监局是什么啊
　　根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。派出机构。其主要职责是：根据中国证券监督管理委员会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券。

关于投资理财公司
　　具备中国证监会要求的其他条件。另附送以下资料：1、派出机构初审文件；2、申请从事证券投资咨询业务的报告；3、证券投资咨询机构从业资。申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；15、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；16、。

下列可以担任期货交易所的负责人财务会计人员的是
　　高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。3因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、。公司中兼职的其他人员。6因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年。7自被中国证监会或者其派出机构认定为不。

下列不得申请期货公司董事监事和高级管理人员任职资格的情形有
　　高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。3因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、。公司中兼职的其他人员。6因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年。7自被中国证监会或者其派出机构认定为不。