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证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当按照

  • 高宁羽高宁羽
  • 投资
  • 2024-10-28 20:58:08
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根据证券投资顾问业务暂行规定证券公司证券投资咨询机构从事
  D

单选题证券公司证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资
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按照证券公司内部控制指引的要求证券投资顾问业务是证券公司
  A解析:与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取费用收取安排;证券投资顾问服务费应当以公司账户收取;业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。【知识点】证券公司各类业务内部控制的主要内容【考点】证券投资顾问业务内部。

单选题证券公司证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资
  B

证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务应当与客户签订
  D

单选题证券公司证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资
  B

证券公司证券投资咨询机构通过等公众媒体对证券投资顾问业务
  A根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违。

依法对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督
  参考答案:A中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

单选题证券公司证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资
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证券公司证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的
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