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按照金融期货投资者适当性制度的要求期货公司在决定为投资者申请

  • 陈晴维陈晴维
  • 投资
  • 2024-11-02 12:04:42
  • 191

中国证监会各派出机构中国金融期货交易所中国期货保证金监控
  D解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》第3条规定,中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

按照金融期货投资者适当性制度的要求交易所定期或不定期更新测试
  正确答案:B解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定,期货公司会员应当根据交所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订由负责
  正确答案:B解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》由中国期货业协会负责解释。

对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则试行的
  正确答案:√对违反本公约的会员,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒。

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括A保护投资者合法
  正确答案:D《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管。

在金融期货投资者适当性制度中期货公司在对投资者进行综合评估时
  D解析:经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:1自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他。自律规则规定的投资者准入要求相关信息;9其他必要信息。【知识点】投资者适当性制度【考点】总体要求【考查方向】原文条款【难易程。

根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订的
  C

期货公司违反投资者适当性制度要求的中国金融期货交易所CFFEX
  正确答案:C

中国证监会各派出机构中国金融期货交易所中国期货保证金监控
  D解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条规定,中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

按照金融期货投资者适当性制度的要求需要在自然人投资者适当性
  正确答案:B,C解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十九条第二款规定,期货公司会员应当根据综合评估情况填写《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》,期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或。