股指期货投资者适当性制度操作指引试行由负责解释
A解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》由中国金融期货交易所负责解释。
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有A开展
不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。其第五条规定,会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。其。
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是
C解析:《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行》第二条规定,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引
正确答案:A,B,C,D解析:根据《关于建立股指期货投资。者适当性制度的规定试行》第6条第2款规定,期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任。
根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行的规定经营
D
对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货
正确答案:A,C,D解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定修订》第九条规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:一批评;二协会内通报批评;三通过媒体公开谴责;四取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员。
中国证监会各派出机构中国金融期货交易所中国期货保证金监控
正确答案:A,B,C,D解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条规定,中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要。
金融期货投资者适当性制度操作指引由负责解释
正确答案:A解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条规定,本指引由中国金融期货交易所负责解释。
根据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定投资者期货交易
C
股指期货投资者适当性制度操作指引试行由负责解释
A解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》由中国金融期货交易所负责解释。