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股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的审慎决定

  • 苗伊洁苗伊洁
  • 投资
  • 2024-11-30 14:02:19
  • 301

期货公司会员应当按照股指期货投资者适当性制度操作指引试行
  正确答案:A,B,C,D解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第21条规定,期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股。

根据金融期货投资者适当性制度对于自然人开户以下说法正确的是
  正确答案:BC根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》,个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。具体条件如下:①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;②。

根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行期货
  错误解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》第九条第一款规定,投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的,应当承担相应的责任。

依据股指期货投资者适当性制度操作指引试行的规定在投资者
  B

在股指期货自然人投资者适当性综合评估中投资者基本情况包括A
  正确答案:BC根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第25条规定,投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。

按照股指期货投资者适当性制度的要求期货公司在开户环节应当完成
  正确答案:A,B,C,D解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》第七条规定,期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者。

期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估综合评估满分
  正确答案:B,D解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第22条规定,综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

股指期货投资者适当性制度主要包含的要点有A自然人申请开户时
  正确答案:ABCD除ABCD四项外,若为法人机构投资者,还需具备相应的决策机制和操作流程。决策机制主要包括决策的主体与决策程序;操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

根据股指期货投资者适当性制度关于综合评估中的投资经历投资者
  正确答案:C解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第三十一条规定,投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。【说明】《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》已被废止。《金融期货投资者适当性制度操作指引。

依据股指期货投资者适当性制度操作指引试行的规定在投资者
  正确答案:A,B,C,D解析:本题考查投资者金融类资产证明的形式,属于识记内容。选项A所述为《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第37条规定的内容;选项B、C、D所述为该操作指引第38条规定的内容。