当前位置:首页> 投资> 证券法规定投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益

证券法规定投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益

  • 罗萱露罗萱露
  • 投资
  • 2024-11-06 00:44:22
  • 65

证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务
  正确答案:A熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节,P178。

证券公司从事证券经纪业务不得委托证券公司以外的人员作为证券
  正确答案:×《证券监督管理条例》第三十八条规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

证券公司应当在公开以下受托从事的介绍业务范围从事介绍业务的
  A,B

投资咨询机构从业人员为了更好的为客户提供服务在客户书面要求的
  【答案】√【答案解析】我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;④买卖本咨询机。

根据我国的规定证券分析师在执业过程中不得私下接受客户馈赠的
  正确答案:×证券分析师在执业过程中,不得私下接受有刺害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。

证券公司在法律法规允许的范围内受其他机构委托销售其产品或推介
  正确答案:D

精彩推荐